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浅议企业专利交叉许可谈判要素及策略

2017年12月22日 星期五 / 伟德国际 / 企业动态 /

近年随着专利维护力度的加大,专利关于企业的价值凸显。企业经过收买、转让、答应或穿插答应等专利运营手腕,构建专利组合或专利池,控制市场以完成利益的最大化。专利答应是企业取得收益的专利运营形式之一,而专利穿插答应作为一种互利共赢的方式,更是成为实体企业之间常用的专利运营战略。为了达成诉讼和解、换取专利技术、收取答应费或躲避后续可能产生的专利纠葛等目的,双方经过专利会谈,签署穿插答应协议来处理争议或达成协作。本文从企业间基于专利纠葛的专利穿插答应状况动手,厘清处理争议过程中的专利穿插答应会谈要素,并提供一些会谈战略与思绪供参考。

一、基于专利纠葛背景的专利穿插答应

现代技术的快速开展,使得行业内的技术穿插愈加明显,产品同质化带来剧烈的市场竞争。市场压力激起专利权人行使权益,以稳固市场位置或是经过答应挤压对手利润空间。经过专利诉讼,专利权人可借助“以诉定价”表现专利价值,或是借助禁令迫使对手退出市场取得利润。虽然诉讼成为专利运营的有效手腕,但专利诉讼常常存在着较大的不可预知性。经过诉讼行使权益,面临着越来越高的本钱和越来越大的难度,不只消耗大量的人力、物力及财力,周期长、赔偿较低且存在败诉风险。上述复杂要素促使更多的企业选择经过会谈来处理争议,双方针对产品、技术或市场等方面所存在的分歧或问题,经过协商、交涉,找出处理计划并达成协议。

而专利穿插答应的实质是一种交流。权益人之间经过会谈,依据协议商定的条件交流相关专利技术的运用权。为防止诉累,竞争对手之间专利穿插答应形式更多的是达成一种协作或妥协,假如双方专利互相对应,技术或市场价值相当,互相免费运用,假如专利的价值不对等,则一方向另一方交纳一定的专利运用费。

越来越多的跨国公司将专利诉讼与专利穿插答应组合运用,与对手同时停止诉讼和答应会谈,最终双方常常选择穿插答应的方式快速处理专利纠葛,降低诉讼本钱。通讯行业的穿插答应十分普遍,华为与苹果公司的专利穿插答应,掩盖GSM、UMTS、LTE等无线通讯技术。苹果和摩托罗拉挪动早期停止了穿插答应协议会谈,在智能手机上的专利侵权诉讼得以和解。苹果公司2015年在美国中央法院起诉爱立信,2016年两家公司就全面和解,签署了一份长达七年的全球专利穿插答应协议。

二、专利穿插答应会谈要素

基于专利纠葛的专利穿插答应,常常发作在势均力敌、互有竞争的公司之间,双方可能在技术实力、专利组合或市场才能等方面互有优势。进入会谈阶段,双方的目的是寻求一种共赢互利的均衡,而要达成答应目的,笔者以为双方需求把握以下三个会谈要素:企业商业竞争需求,会谈筹码以及构成适合的答应协议,尽力在会谈中为已方争取最大的利益。

1、把握商业竞争需求达成会谈互利

专利穿插答应会谈中,双方不同的商业决策,带来利益关注点不同,答应诉求存在差异。因而,理解和把握商业竞争环境,辨认潜在的答应风险,依据商业目的来决议答应利益的取舍,有利于双方快速、有效地找到共同点,完成趋同互利的专利穿插答应。

企业间的穿插答应常常会对整体行业、产业或市场的影响,专利穿插答应需求从上下游产业链的角度,关注关联产品和关联企业。为进步企业竞争力,穿插答应双方将专利与产品经过协议明白下来,关于专利组合相对强势的一方,掩盖对方更多的产品及技术方向,分离商业及技术的开展趋向,可能更看重将来的答应获益。而相对弱势一方需求关注到潜在的风险,经过专利穿插答应,保证自在运营。

专利穿插答应表现在企业运营中的价值,可能是技术上的,也可能是市场方面的价值,企业协作形式也呈现出多元化、互补性。因而,专利穿插答应除了能够肃清专利障碍或专利诉讼,假如是双方技术互补,则将专利停止组合,完成技术或产品协作。企业能够寻觅时机,经过穿插答应与对手可结成战略联盟和合资协作关系,同时又有效避免了专利诉讼或纠葛,能够投入更多的精神于创新。如小米近期收买诺基亚局部专利资产,双方签署普遍的商务协作协议及专利受权协议,其中包括双方将在挪动网络的规范必要专利方面完成穿插受权,双方还将在IOT\VR等方面探究协作的可能性。

2、战略运用专利组合构成会谈筹码

穿插答应的话语权源自双方所具有的专利筹码,即具有的专利组合、专利储藏或者根底专利数量。单个专利或少量专利可能已无法满足穿插答应对专利体量的请求,专利组合带来更多的穿插答应可能性。答应双方专利实力通常存在着差别,所具有专利的价值也不一样。具有大量高质量专利组合的一方,将在会谈当中常常占有优势,而对处于弱势的一方,可能更注重躲避风险,希望经过在对立中寻求到妥协或协作的时机。

专利穿插答应前,企业应充沛调查对手的产品与技术,或应用本身的专利储藏,梳理专利组合的技术开展脉络,肯定中心专利及外围专利停止打包组合,增加收益;或积极购置专利,构建有效的专利组合,到达专利掩盖对手产品的目的。经过评价专利组合及潜在时机,旨在找出对方在产品或技术上的弱项,取得后续穿插答应会谈的优势。如Cree公司依赖强有力的专利组合,经过与Ledvance签署穿插答应协议,持续向其收取专利运用费。Cree交流的是有关光学、光效率等LED灯泡及灯具的专利组合,涵盖网络照明技术和混色技术的专利不在答应范围内,在设计和制造高性能产品及技术方面坚持抢先优势。

跨国公司注重专利组合的申请和储藏,对产品相关技术及市场价值有深化的了解,专利申请从数量上成范围化,从产业链上关联化,战略性地扩展专利维护主题及范围,并经过外围专利或改良专利,停止专利组合规划,掩盖产品、技术与市场,以增加专利穿插答应的时机。例如在光学资料范畴,光学玻璃作为上游根底资料,经过压型加工后制成光学预制件,再加工后构成光学镜头号光学仪器,每个维护主题单独去申请专利无法在穿插答应中构成强有力的组合。为了增强在产业链上的专利维护,专利申请对该范畴的技术战略停止重组,维护范围掩盖到产业链与应用范畴,在后续可取得更多的穿插答应时机。

专利组合能够促进专利穿插答应,专利穿插答应也常常随同着专利收买的行为,成为企业构成专利组合的一种有效方式。经过收买专利资产,企业能够提早躲避专利纠葛,拓展市场份额,或是得到新的协作时机。

3、会谈成果构成适合的答应协议

经过穿插答应会谈,当事双方充沛协商协议框架,构成构造分明,条款明晰的专利穿插答应协议,商定协议期间专利答应的交流条件。从法律角度,对协议条款的把握要着眼于诉讼,双方需确保协议的有效性和约束力;从商业角度,双方需求辨认潜在的商业或法律风险,对协议中要争取或防止的议题或条款做到心中有数。

如何肯定答应协议,第一步是依据商业需求肯定答应根本框架;第二步是对触及的专利停止失职调查,确认专利的法律状态,专利一切权链条,停止专利评价,选择专利组合增值计划;第三步是当事双方停止充沛协商榷论,肯定协议关键条款,可签署合意书记载双方对关键条款的共识;第四步是经过充沛协商,双方构成正式的答应协议,双方再停止一次全面、彻底的失职调查。

起草或审核穿插答应协议阶段,需求明白协议项下的专利及其状态,包括同簇专利肯定如何组合专利,增加专利组合价值;明白受权性质,肯定可能的答应架构,如能否排他及其期限,能否有限制区域、特定产品及销售渠道等;肯定双方如何运用受权专利,如制造、运用、销售、许愿销售及进口等权益及其运用范围;关于需求支付答应费的状况,支付几答应费以及如何支付,是协议的中心局部,双方经过制定财务框架,细致表述经济条款,在协议中将费用的计算方式、费用的支付时间及审计权等条款停止明白规则。

如基于技术协作的专利穿插答应,协议重要条款可能不是质量保证等方面的内容,而是双方协议项下所定义的产品、专利,关联方等条款,以至可能直接省却协议的财务或审计条款,穿插答应双方直接以专利停止对冲,经过一揽子协议,划定产品范围,划定答应区域,选择一次性或时节性支付费用,对应停止执行状况检查。

协议达成后,双方应当恪守穿插答应协议项下的义务和义务,因而关于协议的执行状况,双方能够商定停止阶段性(例如按年度)会晤通报,对协议项下的被答应专利运用状况停止审计,确认运用状况能否与协议相符。基于协议条款的审计结果,与双方公开信息的剖析结果,综合比照得出协议执行结论。

三、专利穿插答应会谈战略要点

专利穿插答应会谈的当事双方均具有两重身份,既是答应方又是被答应方。为到达共赢互利的专利穿插答应目的,从双方的视角来看,专利穿插答应的目的不只仅是合理的价钱,而是寻求双赢的均衡。基于互相理解及信任,双方树立了一种以诚信为根底的长期协作关系,触及到企业的品牌或商誉。

会谈之前,双方需求对答应前景停止预测与规划,理解对方研发实力及专利价值,理解对方专利体量及其散布,辨认潜在的风险,从市场的角度评价专利与市场的匹配度,从法律上评价答应胜利机率,评价专利穿插答应可能带来的奉献或者业绩。经过拟定会谈计划,当事双方分离商业竞争需求,肯定会谈要点及总体目的,包括协议条款计划及会谈底线,梳理出双方可能会存在的问题或分歧点,设定本人所能承受的“临界值”,尽量做足准备工作,推进答应会谈。

会谈过程中常常触及到条款之间的交流,双方要分明各个议题或条款的优先层级,明白得到某个条款可能带来的利益,妥协某个条款可能带来的风险或问题,以相对较低层级争取优先级别更高的议题或条款,采用灵敏的会谈技巧,争取更多的利益和取得更好的会谈结果。例如协议中关于争议的处理方式,一方可能也可能选择放弃或选择中立地点,以换取更有价值的协议条款。

会谈的另一个应战,来自于在复杂的会谈过程中坚持对细节的关注度,双方坚持会谈的持续性与节拍,重复对合同条款停止认真审核,考虑假如条款存在圈套,最终走向诉讼条款会存在什么问题,确保万无一失。当对某一观念达成分歧时,记载并归入到协议中,逐渐扫清条款会谈障碍。

总之,企业间经过专利穿插答应,能够达成竞争与协作的战略关系,对商业利益停止分配与交流,防止专利侵权诉讼风险,有效降低专利买卖本钱,表现了专利组合价值优化,经过协作共赢进步以市场或产业范畴的竞争力。

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